Chứng khoán KIS bị phạt 50 triệu đồng vì chậm tách bạch tiền gửi NĐT

Ngày 23/1/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà Maritime Bank, số 180 - 192 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:

Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam chưa tổ chức quản lý tách biệt tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty chứng khoán. Đến nay, Công ty đã khắc phục vi phạm.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam như sau: Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.